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客户须知

 

一、客户须具备的开户条件

客户应是具备从事期货交易主体资格的自然人、法人或其他经济组织。

自然人开户须具有完全民事行为能力。

客户必须以真实的、合法的身份开户。客户须保证资金来源的合法性。客户须保证所提供的身份证明文件及其他有关资料的真实性、准确性、完整性、有效性。

二、开户文件的签署

自然人开户的,必须由客户本人签署开户文件,不得委托代理人代为办理开户手续。

法人、其他经济组织等机构客户开户的,可委托代理人办理开户手续、签署开户文件。委托代理人开户的机构客户应当向公司提供真实、合法、有效的开户代理人授权委托书及其他资料。

特殊单位客户开户的,应当遵守中国期货市场监控中心和各期货交易所关于特殊单位客户开户的规定。

三、客户须知晓的事项

(一)知晓期货交易风险

客户应当知晓从事期货交易具有风险,全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,仔细阅读并签字确认《期货交易风险说明书》。

(二)知晓期货交易规则

客户应当知晓期货法规和期货交易规则。期货法规和各期货交易规则在各期货交易所网站进行公示,客户应在交易前学习、掌握期货法规和期货交易规则,并在交易过程中严格遵守。

(三)知晓期货公司不得做获利保证

客户应当知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的,期货公司不得与客户约定分享利益或共担风险。

(四)知晓期货公司不得依据本合同接受客户的全权委托

客户应当知晓期货公司及其工作人员不得依据本合同接受客户的全权委托,客户也不得要求期货公司或其工作人员依据本合同以全权委托的方式进行期货交易。这里的全权委托是指期货公司或其工作人员代客户决定交易指令的内容。期货公司工作人员若私下接受客户全权委托,属于其个人行为,期货公司不负任何责任并可追究其违规责任。客户若全权委托期货公司工作人员进行期货交易,一切损失由客户本人承担。

(五)知晓客户不得私下委托期货公司工作人员按照客户指令代为操作期货交易

客户应当知晓不得私下委托期货公司工作人员按照客户指令代为操作期货交易。期货公司工作人员若私下提出代操作或接受客户代操作要求,属于其个人行为,期货公司不负任何责任并可追究其违规责任。客户若委托期货公司工作人员代操作,一切损失由客户本人承担。

(六)知晓客户本人必须对其代理人的代理行为承担民事责任并审慎授权代理人

客户代理人是基于客户的授权,代表客户实施民事行为的人,代理人在代理权限内以客户名义进行的行为即视为客户自己的行为,代理人向客户负责,客户对代理人代理行为的后果承担一切责任。客户所选择的代理人(包括但不限于开户代理人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人)不得为期货公司工作人员、期货公司居间人。

(七)知晓从业人员资格公示网址

有关期货公司期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站(www.cfachina.org)的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询和核实。

(八)知晓期货保证金安全存管的有关规定

为保障期货保证金的安全,客户应当知晓并遵守中国证监会有关期货保证金存取的规定,应当确保将资金直接存入中国期货市场监控中心公告的期货公司的期货保证金账户,期货保证金的存取应当通过客户在期货公司登记的期货结算账户和期货公司的期货保证金账户转账办理。

(九) 知晓期货公司的期货保证金账户和结算信息的查询网址

客户可以登录中国期货市场监控中心网站(www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn),了解有关期货公司的期货保证金账户信息以及期货公司为客户提供的结算信息。

(十)知晓应当妥善保管密码

客户在获取期货资金账号、交易初始密码、资金初始密码的同时会获取相应的中国期货市场监控中心交易者查询系统用户名和初始密码。为确保账户安全,客户应当在首次启用期货交易相关密码后立即修改初始密码,客户未及时修改初始密码造成的一切损失,均由客户本人承担。

客户应当妥善保管自己的交易密码、资金密码、中国期货市场监控中心密码及其他与期货交易相关的密码,凡使用密码进行的所有操作均视为客户本人的操作,客户必须承担由于管理不善造成密码泄密所带来的损失。为保障账户安全,客户应定期修改密码。

    (十一)知晓并遵守期货交易所有关异常交易、程序化交易、实际控制关系账户的规定

客户应当知晓并遵守期货交易所对自成交、频繁报撤单、大额报撤单及其他异常交易行为的有关规定。

客户应当知晓并遵守期货交易所关于程序化交易的相关规定,如存在符合期货交易所规定的报备情形,应及时告知期货公司,由期货公司向期货交易所报备。

客户应当知晓并遵守有关实际控制关系账户认定及报备的相关规定。

客户违反上述规定,经期货公司提醒、劝阻、制止无效时,期货公司有权对客户采取提高交易保证金、限制开仓、强行平仓、限制出金、拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施,由此造成的一切损失,均由客户承担。

(十二)知晓并遵守期货交易所持仓限额、交易限额规定

客户应当知晓并遵守期货交易所对期货合约与期权合约的持仓限额、交易限额有关规定

客户违反上述规定,可能被采取限制开仓、强行平仓等措施,由此造成的一切损失,均由客户承担。

(十三)知晓并遵守期货交易所和期货公司有关连续交易的业务规则

    客户参与连续交易的,应当认真阅读期货交易所关于连续交易的业务规则及期货公司有关连续交易的规定,充分了解并遵守连续交易在交易时间、开户、资金划拨、风险控制、应急处置等方面的特殊规定。

参与连续交易是指客户在日盘收市后持有连续交易品种头寸或在连续交易期间买卖连续交易品种合约。

(十四)知晓从事中间介绍业务证券公司的有关规定

证券公司从事中间介绍业务限于以下服务内容:

1.协助办理开户手续;

2.提供期货行情信息、交易设施;

3.协助期货公司向客户提示风险;

4. 中国证监会规定的其他服务。

从事中间介绍业务的证券公司及其工作人员不得代理客户进行期货交易、结算或交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金,不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码,不得为客户从事期货交易提供融资或担保,不得对外泄露客户交易和资金信息(国家有关部门依法要求查询或要求提供的情况除外)。

(十五)知晓期货公司仅委托特定单位协助办理期货开户业务

客户应知晓期货公司只委托特定的证券公司协助办理期货开户业务,除此之外,任何机构或个人以期货公司及其分支机构名义从事期货开户活动均属侵权行为,期货公司保留追究其法律责任的权利。期货公司委托协助办理期货开户业务的证券公司网点,可通过期货公司网站进行查询。

(十六)知晓居间人独立承担民事责任

居间人是受期货公司或者客户委托,为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同中介服务的自然人或者法人。对于受期货公司委托的居间人,期货公司按照居间合同的约定向其支付报酬。居间人独立承担基于居间关系所产生的民事责任。居间人不是期货公司的员工,期货公司对居间人的行为不承担任何法律责任。居间人的禁止性行为包括但不限于:不得以期货公司工作人员或以期货公司代理人的名义开展期货经纪业务或其他业务活动;不得作为客户的开户代理人、交易指令下达人、资金调拨人、结算单确认人;不得代表期货公司与客户签署任何形式的协议;不得利用客户资金、账户为本人或其他客户谋取利益;不得向客户提供代客理财服务;不得向客户作获利保证或风险共担的承诺;不得为客户提供集中交易场所;不得变相从事非法期货、非法集资或融资等违法违规活动。

如客户委托居间人进行期货交易,客户与居间人之间的任何约定与期货公司无关,其操作引起的一切损失及法律责任均由客户承担。

(十七)知晓期货公司风险控制原则

客户通过期货公司进行期货交易应知晓期货公司承担风险控制责任,期货公司有权在期货法律法规许可的范围内按照双方在《期货经纪合同》中约定的风险控制条件实施相应的风险控制措施。期货公司按照约定的条件实施的风险控制措施产生的一切损失和费用均由客户自行承担。

(十)知晓及时关注相关行情和自账户资金情况加强风险管理

客户应知晓必须及时关注与客户自身相关的行情状况以及客户自身账户内资金的变动情况,及时确认交易结果。客户应知晓必须加强交易过程中的风险管理和控制,同时知晓因期货交易的高风险特征,期货公司按合同约定实施的强行平仓等措施是帮助客户加强风险管理的重要措施之一。

(十)知晓电话通讯方式无法联系可能带来的风险

客户应知晓应在期货公司留存准确、有效的手机或固定电话号码,如有变动应立即向期货公司申请信息变更,应保证电话通讯功能的有效,应承担号码不准确、通讯功能无效、通讯线路不通畅、不及时接听导致无法及时获知期货公司发送的追加保证金、强行平仓等各种信息所产生的后果。

    (二十)知晓反洗钱、反恐融资、反逃税法律法规的有关规定

客户应当知晓不得利用期货账户从事洗钱或恐怖融资活动、不得有逃税行为,知晓期货公司作为金融机构承担反洗钱、反恐融资、反逃税义务,客户应积极配合期货公司开展反洗钱、反恐融资、反逃税工作,包括但不限于客户身份识别、可疑交易报告、风险等级划分、账户实际控制关系申报等。

客户存在洗钱、恐怖融资、逃税行为的,需要承担法律责任,构成犯罪的,将被追究刑事责任。

(二十一)知晓投资者适当性制度的有关规定

客户应当满足中国证监会、中国期货业协会、期货交易所期货公司关于投资者适当性管理的规定。期货公司根据法律法规、期货交易所业务规则、行业自律规则的各项要求对客户进行适当性评价。评价结果不构成对客户的投资建议,不构成对客户的获利保证。客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果。

(二十二)知晓有关休眠账户的规定

 客户应当知晓并遵守中国证监会有关休眠账户的规定。客户账户被认定为休眠账户的,将被限制开新仓交易权限,如需转化为非休眠账户,应按照规定申请激活。

休眠账户是指同时符合开户时间一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易(含一年)、认定日结算后客户权益在1000元以下(含1000元)四个条件的账户。

(二十)知晓互联网数据信息的安全风险

客户应知晓互联网上发布的行情信息及其它期货信息,有可能出现错误或被误导,从而导致您做出错误的判断。知晓互联网是全球公共网络,并不由任何一个机构所控制,数据在互联网上传输的途径不是完全确定的,互联网上传输的数据有可能被某些个人、机构通过某种非法渠道获得,并有可能恶意破坏数据的原始性。

(二十)知晓第三方软件的风险

客户应知晓期货公司提供的行情、交易等软件均是由第三方提供的,期货公司无法完全控制软件的瑕疵和固有风险。客户应知晓各软件特别是主辅交易系统在交易、出入金、结算等方面存在的不同功能、特点及风险。

客户应当具备相应的交易经验、知晓相应的风险、做好备用软件的下载、安装和使用,并自愿承担相应软件的使用风险。

(二十五)知晓不得参与非法期货活动

客户应保证申请开立的期货账户用途合法,知晓不得将期货账户提供给他人使用或者用于非法期货活动。非法期货活动是指《期货交易管理条例》规定的非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动,以及非法设立期货公司或者以其他形式擅自从事期货业务。

客户参与非法期货活动的,期货公司有权采取拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施,并向中国证监会及其派出机构报告,由此造成的一切损失,均由客户承担。

(二十六)知晓不得参与期货市场非法配资活动

客户应当知晓非法配资活动违反了期货市场有关开户管理、账户实名制、期货经纪业务等方面的法律法规。

客户参与非法配资活动的,期货公司有权采取拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施,并向中国证监会及其派出机构报告,由此造成的一切损失,均由客户承担。